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IPO審查未盡職,瑞銀集團、渣打證券被罰超4億港元

原標題:IPO審查未盡職,瑞銀集團、渣打證券被罰超4億港元

3月14日,香港證監會官網發布消息稱,對瑞銀集團(UBS)以及渣打證券作出譴責,分別處以罰款3.75億港元和5970萬港元,原因是兩家企業在擔任三宗上市申請的其中一名聯席保薦人時沒有履行其應盡的責任。

除罰款外,香港證監會暗示,將會局部暫時吊銷瑞銀為機構融資提供意見的牌照,為期一年,UBS在此期間不得為任何證券在港交所的上市申請擔任保薦人。

據公告,涉及該案的三宗上市申請分別為中國森林控股有限公司(中國森林)、天合化工集團有限公司(天合)及另外一家公司(該另一宗上市申請)。

香港證監會的調查發現,瑞銀及渣打證券沒有就中國森林業務的數個核心范疇,作出合理盡職審查。包含沒有核實中國森林的森林資產是否存在、沒有核實該集團的林權、沒有核實中國森林遵守相關法律法規的情況、對該集團森林資產的受保范圍以及對中國森林客戶的盡職審查不足等五個方面。

2017年,香港證監會曾就中國森林IPO中的市場不當行為起訴瑞銀和渣打銀行,彼時畢馬威會計師事務所也在被起訴之列。據悉,渣打銀行和瑞銀是中國森林控股2009年11月首次發行2160萬股的聯合發起人,畢馬威公司為其審計。

中國森林公司行政總裁李寒春于2011年因涉及挪用公款被捕,2016年進入除牌法式,公司清盤人于2017年4月控告聯席保薦人渣打、瑞銀,核數師畢馬威等專業疏忽。

2017年10月,瑞銀曾暗示,由于作為中國一宗IPO交易擔保人的角色受到調查,該行在香港可能會面臨禁止提供企業融資服務的暫時禁令。而就在幾天之后,渣打也警告稱,香港證監會針對該行的舉措可能會產生“財務上的影響”。

值得注意的是,2018年3月,瑞銀曾在在提交美國證監會的年報中透露,香港證監會禁止瑞銀集團(UBS)于未來18個月擔任香港市場新股首次公開發售(IPO)保薦人,除此之外,還被罰款1.19億港元。

横眉前,針對畢馬威,香港證監會暫未發出處罰消息。返回搜狐,查看更多

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